【看普法 找律师】签订股权转让协议却未办理审批，分红争执引出股权之争， 如何确...

▼律视在线第276期丨签订股权转让协议却未办理审批，分红争执引出股权之争， 如何确定未经审批的国有股权转让协议的效力？

▼革新后的公司面貌焕然一新

因企业自身亏损严重，为挽回亏损而与别的公司签订股权转让协议，为公司更好的发展作支撑。可是盈利后，两家公司却为利益而狰狞相对。一起看看今天律视在线的吴圣奎律师带来的案例。

蓝山有限责任公司是一家小型企业，由国有企业天蓝集团有限公司全资控股。由于企业竞争力不够，在市场化的大潮中，蓝山公司的企业效益逐年下降。随着国有企业改革浪潮的不断拍打，为提高企业效率，激活市场竞争力，也鉴于蓝山公司的股份依法可以直接协议转让，经过与天涯有限公司协商，天蓝集团决定将33%的股权转让给天涯公司。

股权协议签订后，天涯公司向天蓝集团支付了股权转让款，并且依照约定派员进驻蓝山公司。蓝山公司的管理层引进了天涯公司的新鲜血液。

得益于天蓝集团的大力支持，以及蓝山公司内部的锐意改革和积极进取，天涯公司加入后，根据新形势的需要，撤销了一些没有实质意义的部门，改革了公司管理层级和架构，把以往以务虚的社会责任为导向转变为以务实的企业效益为导向，同时建立了能上能下、能力说话的人员管理体系，公司发展形势感觉不错。

▼分红争执未平，又起股权转让协议之争

经过一年多的发展，蓝山公司的面貌焕然一新，公司效益有了明显的好转，终于摆脱了之前效益低下的处境。到了第二年，蓝山公司就开始扭亏为盈。而到了第三年，公司大获丰收，公司上下成就十足。

可俗话说得好，共患难容易，共富贵难。公司发展好，公司内部的矛盾却逐步尖锐起来了。原来，蓝山公司的股东天蓝集团和天涯公司对于获利后的分红而争执起来。

双方相持不下之际，天涯公司突然意识到，之前和天蓝集团签订的股权转让协议一直没有办理审批手续，可能会有大问题。于是天涯公司和天蓝集团之间的分红之争变成了股权转让协议之争。

天涯公司要求天蓝集团尽快协助办理股权转让协议审批手续。天蓝集团争锋相对，认为国有股权转让协议没有办理审批手续，协议应该无效，自己无需履行协助义务。互相争执不下，天涯公司只好起诉到法院。

▼股权转让协议需通过审批机构审

法院经审理认为，合同有效是以合同成立为前提的。根据合同法，国有股权转让协议依法成立。但是合同成立不代表合同必然同时生效。签订国有股权转让协议后是否能够发生股权变更的效力，法律赋予相关机构以实体审查权，这也是股权转让协议生效的前置程序。

一般而言，经过审批机构审核通过，国有股权转让协议才能生效。在没有进行审核的情况下，法院一般会依法认定协议未生效。协议未生效，既不是无效，也不属于已经产生法律效力的情形。

法院同时认为，天涯公司和天蓝集团签订的股权转让协议虽未生效，但该协议依法成立，双方当事人就受已经成立合同的约束，必须为合同的生效而努力，为合同的履行准备条件。鉴于双方签订的股权转让协议需要通过审批机构审核，所以天蓝集团有义务协助天涯公司办理股权转让的审批手续。如果天蓝集团拒不办理审批手续，必然违背了诚信原则，也违背了当事人的意思自治原则，同时浪费了交易成本。

本案中，双方当事人均应依法促使已成立的股权转让协议发生法律效力。因此，法院最终判定，天涯公司要求天蓝集团协助办理股权转让审批手续的诉讼请求，应当依法予以支持。

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